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Wertpapier- und Depotgeschäft (MOA)


Musterorganisationsanweisung des DGRV



Kunden möchten ihr Vermögen in verschiedenen Produkten anlegen sowie absichern. Dabei wollen sie ihre Renditeerwartung und Risikobereitschaft berücksichtigt wissen. Die Bank muss diesen Wünschen entsprechen und gleichzeitig den immer neuen Anforderungen des Marktes und der Regulatorik gerecht werden.

Ziel dieses Werkes ist es, die Banken bei der Gestaltung der Aufbau- und Ablauforganisation für das Wertpapier- und Depotgeschäft unter Berücksichtigung der gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Anforderungen zu unterstützen.

Es stellt einen Grundbaustein der bankeigenen Organisationsanweisung dar, der um individuelle Anweisungen ergänzt werden kann bzw. an manchen Stellen sogar ergänzt werden muss. Der Nutzer erkennt dies an den entsprechenden „Freiräumen“ und „Hinweisen“ der Autoren.

Die wichtigsten Neuerungen im Update 10.2022:

  • Aufnahme der Nachhaltigkeitspräferenzen
  • Regelungen im Rahmen des QuickFix unter Einbezug der BVR-Empfehlungen
  • Neustrukturierung und Verschlankung der Finanzportfoliolösungen MeinInvest, VermögenPlus und FirmenkundenInvest VVL (C.8 NEU)
  • Besonderheiten bei der Eröffnung eines UnionDepot Komfort (UDK) JuniorDepot
  • Änderungen beim Vertrieb von OGAW- und AIF-Anteilen

Verlag   DG Nexolution, Auflage: Update 10.2022, Erscheinungsdatum: 08. Februar 2023

Format  GenoBuy-Download (ZIP-Dateien Notes-Datenbank/Word-Dokument)

Herausgeber: DGRV – Deutscher Genossenschafts- und Raiffeisenverband e.V., Berlin

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